The duties of freezing/holding/rele

The duties of freezing/holding/releasing operations on customer accounts based on CBE instructions create a conflicting status for AML Office under the Compliance Department in regards of conducting operational duties besides their primary monitoring role and being a control function. In addition, we noted that the staff members in the unit are not under the supervision of the AML and IS Office Head.

النتائج (العربية) 1:

إنشاء مهام عمليات تجميد/عقد/الإفراج عن حسابات العملاء استناداً إلى تعليمات البنك المركزي حالة متعارضة "مكتب مكافحة غسل الأموال" تحت الإدارة الامتثال فيما يتعلق بأداء مهامه التنفيذية إلى جانب دورها الأساسي في الرصد ويجري وظيفة تحكم. وباﻹضافة إلى ذلك، لاحظنا أن الموظفين العاملين في الوحدة ليست تحت الإشراف لمكافحة غسل الأموال، وهو "رئيس المكتب".

النتائج (العربية) 2:

واجبات تجميد / عقد / عمليات الإفراج عن حسابات العملاء بناء على تعليمات البنك المركزي تخلق حالة متضاربة عن مكتب مكافحة غسل الأموال تحت إدارة الالتزام في ما يخص إجراء المهام التشغيلية إلى جانب الدور الرقابي الابتدائي وكونه وظيفة التحكم. وبالإضافة إلى ذلك، لاحظنا أن الموظفين في وحدة ليست تحت إشراف AML والمكتب الرئيسي.

النتائج (العربية) 3:

واجبات تجميد / عقد / عمليات الإفراج عن حسابات العملاء استنادا إلى تعليمات المركزي إنشاء مركز متضاربة مكتب مكافحة غسل الأموال تحت إدارة الامتثال في يتعلق بعمليات الواجبات بالاضافة الى دورها الأساسية للرصد و كونه وظيفة التحكم.وبالإضافة إلى ذلك،لاحظنا أن الموظفين في الوحدة ليست تحت إشراف امل وهو رئيس المكتب.